國家認監(jiān)委與聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織（UNIDO）及國際認可論壇（IAF）聯(lián)合開展的為期一年的“ISO9001管理體系認證在中國企業(yè)實施情況”調(diào)查活動日前完成。據(jù)介紹，該項目具有非常好的“界面”，將對ISO9001認證在發(fā)展中國家的適應性，特別是中小微企業(yè)的適應性，產(chǎn)生積極意義。
一、調(diào)查勢在必行
ISO9001標準進入中國之初，被譽為“走向國際市場的通行證”。1991年，中國第一張ISO9001認證證書在深圳誕生；截至2013年底，這一數(shù)字已超過36萬，占全世界證書總數(shù)的30%，并連續(xù)多年居世界首位。ISO9001認證已在中國國民經(jīng)濟和社會管理各領(lǐng)域得到了廣泛應用。
國家認監(jiān)委作為中國政府授權(quán)統(tǒng)一管理、監(jiān)督和綜合協(xié)調(diào)全國認證認可工作的主管機構(gòu)，對ISO9001認證工作高度重視。于2012年9月正式啟動針對全國ISO9001獲證組織有效性的系統(tǒng)而全面的調(diào)查。力圖通過這次調(diào)查，掌握ISO9001管理體系認證在中國各類組織中的實施情況的第一手數(shù)據(jù)，從而為今后科學地制定相關(guān)政策提供依據(jù)，使ISO9001認證工作更好地服務(wù)于我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級。
二、調(diào)查全程回顧
采訪中，國家認監(jiān)委認證技術(shù)研究中心劉巖向記者介紹，為了引進國外先進經(jīng)驗，提高調(diào)查工作的科學性，這次調(diào)查活動采用中外合作的方式進行，由聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織、國際認可論壇提供調(diào)查方法并派專家對調(diào)查工作進行指導，國家認監(jiān)委組織地方質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門與出入境檢驗檢疫部門具體實施，中國合格評定國家認可委員會、中國認證認可協(xié)會和國家認監(jiān)委認證認可技術(shù)研究所參與調(diào)查和調(diào)查結(jié)果分析。
1.大采購商調(diào)查
大采購商是ISO9001認證結(jié)果的采信方，也是獲證組織的重要顧客，系統(tǒng)地了解采購商對ISO9001認證的看法以及對認證企業(yè)的評價意見，對客觀評價ISO9001認證的有效性以及質(zhì)量管理體系在企業(yè)的實施效果，具有重要意義。
針對大采購商的問卷內(nèi)容共計5個部分34個問題，涵蓋了組織基本信息、對ISO9001標準和認證的看法、采購和供應商選擇準則、供應商績效、對認證的總體看法等各方面內(nèi)容。
大采購商問卷調(diào)查，從2012年12月開始至2013年3月結(jié)束，共回收有效調(diào)查問卷897份，涉及30個省市自治區(qū)（未收到來自青海省的有效調(diào)查問卷）。
為了更充分地與大采購商代表進行交流，獲得來自采購商的直接反饋和更詳細的信息，調(diào)查部門還特別邀請了部分大采購商代表進行面對面交流，圍繞大采購商調(diào)查問卷的主要內(nèi)容，了解大采購商對ISO9001認證在中國實施情況的看法，聽取他們對認證認可工作的意見和對本次調(diào)查活動的建議。
2.獲證企業(yè)調(diào)查
根據(jù)中國獲證企業(yè)的實際，獲證企業(yè)調(diào)查主要以工業(yè)產(chǎn)品制造企業(yè)與建筑企業(yè)作為問卷調(diào)查的對象。調(diào)查部門選擇了8000家獲證企業(yè)作為調(diào)查對象，覆蓋不同的企業(yè)規(guī)模、行業(yè)分布與地域分布。這些企業(yè)的發(fā)證機構(gòu)覆蓋了目前在中國開展ISO9001認證活動的所有認證機構(gòu)，比較全面地代表了目前我國ISO9001獲證企業(yè)的整體現(xiàn)狀。
問卷調(diào)查工作從2012年12月開始至2013年3月結(jié)束，共回收來自全國各個省市區(qū)的有效問卷6077份。
2013年4-7月，調(diào)查組對全國16個省市區(qū)958家獲證企業(yè)進行為期1天的現(xiàn)場調(diào)查。現(xiàn)場調(diào)查表共計26個項目，涵蓋了獲證企業(yè)質(zhì)量管理體系有效性的各個方面，要求現(xiàn)場調(diào)查人員根據(jù)獲證企業(yè)體系運行實際情況逐項打分，最后對獲證企業(yè)體系的整體性信心水平進行打分。
三、解析調(diào)查“界面”
對于如此大規(guī)模的全國性調(diào)查，劉巖認為，此次調(diào)查的主要目的在于，獲取中國實施ISO9001管理體系認證的總體情況的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，為我國認證認可監(jiān)管部門，認證、認可機構(gòu)以及ISO與IAF等，在改善管理體系認證及其方式、方法等方面提供基礎(chǔ)信息。
劉巖進一步解釋道，此前，合作方在東南亞國家也做了同樣的調(diào)查，取得了良好的效果，它的重點不是考查每個獲證企業(yè)實施ISO9001認證中存在的問題，而是關(guān)注整個管理體系認證活動的價值和效果，以及顧客對ISO9000的期望是否得到關(guān)注，同時了解ISO9001標準對于中國企業(yè)的適用性。所以，問卷設(shè)置的問題也是圍繞這些內(nèi)容展開。
從形式上看，這次調(diào)查與以往行政監(jiān)管部門組織的檢查行動不太一樣，是“一次有組織的技術(shù)性調(diào)查活動”。劉巖將之稱為“具有良好的界面”。
對此，他的解釋是，ISO9001關(guān)注顧客，所以調(diào)查首先針對大采購商即ISO9001認證結(jié)果的采信方做了大量的調(diào)查。如，在開放式的調(diào)查問卷中，設(shè)置了大采購商是否實施了ISO9001管理體系，是否了解獲證企業(yè)的ISO9001的認證機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)及其了解程度等問題。因為問卷的內(nèi)容是開放式的，對于問卷調(diào)查項，被調(diào)查人可以在不受到影響和壓力的情況下回答，不明確的內(nèi)容也可以不回答。在調(diào)查組人員的工作指引中明確提出，被調(diào)查人在回答問題時，不要借助任何咨詢機構(gòu)或認證機構(gòu)，其回答的內(nèi)容是完全獨立的，自主和自愿的。這樣做的結(jié)果是，使得整個調(diào)查的原始數(shù)據(jù)的可信度大大提高。
為保證現(xiàn)場調(diào)查人員正確掌握調(diào)查方法，2013年4月，國家認監(jiān)委對現(xiàn)場調(diào)查人員進行了集中培訓，由聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織專家對調(diào)查人員進行授課并帶隊赴獲證企業(yè)進行實地調(diào)查，使調(diào)查人員調(diào)查過程中掌握統(tǒng)一的尺度。“培訓會中，我們選擇了一組典型企業(yè)，由合作方UNIDO的ISO專家?guī)ьI(lǐng)一起去工廠，專家在現(xiàn)場講解針對不同情況如何進行評判。”劉巖介紹。
四、調(diào)查的積極意義顯現(xiàn)
ISO9001標準誕生于市場經(jīng)濟，總結(jié)了經(jīng)濟發(fā)達國家企業(yè)的先進管理經(jīng)驗。從全球經(jīng)濟看，世界經(jīng)濟已經(jīng)從西方發(fā)達國家轉(zhuǎn)向東方發(fā)展中國家，特別是以我國為代表的發(fā)展中國家，中小微企業(yè)在國民經(jīng)濟中占據(jù)相當比例。而對于這些中小企業(yè)而言，靈活的經(jīng)營方式、緊湊型用人原則是其生存的利器。如果拿整齊劃一的質(zhì)量管理體系標準去要求這些中小企業(yè)，對他們來說，可能制約大于收益。正如馬云所說，中小微企業(yè)的使命就是活著。因此，如果運行ISO9001質(zhì)量管理體系能讓這些中小微企業(yè)在不增加太多成本的前提下活得更好，就會被更多企業(yè)所接受。因此，針對發(fā)展中國家的中小微企業(yè)，ISO9001標準將如何提高它的適用性，或許會成為新的研究方向。
事實上，經(jīng)過幾個周期的運行，ISO9001本身也在不斷演變——自上世紀90年代初被引入我國，ISO9001就經(jīng)歷了1994版、2000版和2008版三次修改，使之趨向于適應各種類型、不同規(guī)模和提供不同產(chǎn)品的組織的發(fā)展需要。
對于此次調(diào)查的總體意義，劉巖認為，這次調(diào)研的結(jié)果是積極的。調(diào)查數(shù)據(jù)表明，獲證組織是可以從ISO9001認證中獲益的，大多數(shù)被調(diào)查組織認為實施ISO9001和認證是一個較好的投資。采購商可以把ISO9001認證作為一個合理的依據(jù)，使之對獲證組織提供的產(chǎn)品或服務(wù)能滿足他們的期望充滿信心。
盡管由于商業(yè)和競爭的壓力，可能損壞審核和認證的公正性和有效性，但在大多數(shù)情況下，審核和認證是有效的且有價值的。調(diào)查報告也強調(diào)了在一些薄弱環(huán)節(jié)，希望有關(guān)各方積極采取必要措施，以促進ISO9001實施、認證及審核過程的持續(xù)改進。
