1 背景

1.1 ISO發(fā)布了ISO/IEC20000-1:2018

國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）于2018年9月發(fā)布了ISO/IEC20000-1:2018《信息技術(shù)服務(wù)管理第1部分：服務(wù)管理要求》，該標(biāo)準(zhǔn)代替了ISO/IEC20000-1:2011。

1.2 IAF關(guān)于ISO/IEC20000-1:2018轉(zhuǎn)換的決議

在2018年10月國(guó)際認(rèn)可論壇（IAF）成員大會(huì)上，通過了有關(guān)ISO/IEC

20000-1:2018轉(zhuǎn)換的決議（編號(hào)為：IAFResolution2018-14）。該決議規(guī)定ISO/IEC20000-1:2018的轉(zhuǎn)換期為3年，即2018.9.30至2021.9.29；在轉(zhuǎn)換期截止后，獲認(rèn)可的、依據(jù)ISO/IEC20000-1:2011的認(rèn)證證書將過期失效或被撤銷。其中：

2019.5.31前（即：轉(zhuǎn)換開始后的8個(gè)月內(nèi)），認(rèn)可機(jī)構(gòu)應(yīng)完成認(rèn)可轉(zhuǎn)換的準(zhǔn)備；

2020.3.31前（即：轉(zhuǎn)換開始后的18個(gè)月內(nèi)），已認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)完成依據(jù)ISO/IEC20000-1:2018的認(rèn)可轉(zhuǎn)換；

2020.3.31起（即：轉(zhuǎn)換開始后的18個(gè)月后），認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)ISO/IEC20000-1:2018實(shí)施初次認(rèn)證審核和再認(rèn)證審核。

注：根據(jù)編號(hào)為IAFResolution2018-17的IAF成員大會(huì)決議，有關(guān)ISO和IEC標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)換開始日期為該標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布之月的最后一天。

1.3 我國(guó)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換相關(guān)的要求

國(guó)家認(rèn)監(jiān)委于2015年9月28日發(fā)布2015年第30號(hào)公告——《國(guó)家認(rèn)監(jiān)委關(guān)于管理體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)換版工作安排的公告》。公告中明確了在等同采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的管理體系認(rèn)證領(lǐng)域中，在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后新版國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布前的時(shí)期內(nèi)依據(jù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)開展認(rèn)證及相關(guān)工作的安排。

綜上所述，CNAS將在基于ISO/IEC20000-1的服務(wù)管理體系認(rèn)可制度中依據(jù)ISO/IEC20000-1:2018實(shí)施認(rèn)可轉(zhuǎn)換活動(dòng)。

注：本文中新版認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)是指ISO/IEC20000-1:2018，舊版認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)是指ISO/IEC20000-1:2011。

2 目的和范圍

本轉(zhuǎn)換說明旨在根據(jù)IAF相關(guān)決議和CNCA公告，指導(dǎo)在基于ISO/IEC20000-1的服務(wù)管理體系領(lǐng)域有序完成ISO/IEC20000-1:2018換版所引起的認(rèn)可轉(zhuǎn)換。
本次認(rèn)可轉(zhuǎn)換工作涉及《CNAS認(rèn)可制度體系表》（CNAS-ASC01）中基于ISO/IEC20000-1的服務(wù)管理體系專項(xiàng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可制度。

3 轉(zhuǎn)換依據(jù)

在制定本次轉(zhuǎn)換安排時(shí)，主要考慮了國(guó)家認(rèn)監(jiān)委2015年第30號(hào)公告、IAF相關(guān)決議以及CNAS以往的認(rèn)可轉(zhuǎn)換實(shí)踐。

4 轉(zhuǎn)換期

本次ISO/IEC20000-1:2018的轉(zhuǎn)換期為3年，從2018.9.30至2021.9.29。其中：

2019.2.28前，CNAS完成認(rèn)可轉(zhuǎn)換的準(zhǔn)備工作；

2020.3.31前，獲CNAS認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)完成依據(jù)ISO/IEC20000-1:2018的認(rèn)可轉(zhuǎn)換；

2020.3.31起，獲CNAS認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)ISO/IEC20000-1:2018實(shí)施初次認(rèn)證審核和再認(rèn)證審核；

自2021.9.30起，帶CNAS認(rèn)可標(biāo)識(shí)的、依據(jù)ISO/IEC20000-1:2011的認(rèn)證證書將失效。

5 認(rèn)可轉(zhuǎn)換準(zhǔn)備

5.1 CNAS的認(rèn)可轉(zhuǎn)換準(zhǔn)備

2019年2月28日前，CNAS完成相關(guān)準(zhǔn)備工作，可以接受認(rèn)證機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，組織開展認(rèn)可轉(zhuǎn)換相關(guān)工作。

5.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)換計(jì)劃

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)針對(duì)從事的ISO/IEC20000-1認(rèn)證業(yè)務(wù)制定轉(zhuǎn)換計(jì)劃。轉(zhuǎn)換計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)包括，但不限于：

1）獲得ISO/IEC20000-1:2018，并對(duì)其變化內(nèi)容的分析識(shí)別，以及內(nèi)容變化對(duì)機(jī)構(gòu)認(rèn)證活動(dòng)的影響分析，如：對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)過程或文件化信息的調(diào)整需求；

2）對(duì)各類認(rèn)證職能人員（見CNAS-CC01附錄A）依據(jù)新版認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)開展認(rèn)證活動(dòng)進(jìn)行必要的培訓(xùn)和評(píng)價(jià)；

注：根據(jù)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)修訂變化內(nèi)容分析，僅通過“材料自學(xué) 書面考試”的方式不足以證明全部審核人員能夠達(dá)到對(duì)新版認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)一致理解和正確使用的水平；由對(duì)新版認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行跟蹤分析并有深入理解的人員實(shí)施的培訓(xùn)，并配合完成相應(yīng)的評(píng)價(jià)可以為審核人員整體的轉(zhuǎn)換評(píng)價(jià)提供基礎(chǔ)的信心。

3）認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)新版認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)開展認(rèn)證活動(dòng)的安排，如：認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)新版認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)開展認(rèn)證的時(shí)間安排，對(duì)獲證客戶實(shí)施認(rèn)證轉(zhuǎn)換的工作程序等；

4）在過渡期內(nèi)仍然依據(jù)舊版認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)保持或頒發(fā)認(rèn)證的安排及相關(guān)要求，如：原有客戶依據(jù)舊版認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)保持認(rèn)證的安排等；
5）與獲證客戶和潛在認(rèn)證客戶就認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)變更引發(fā)相關(guān)安排的信息溝通；

6）如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)在新版標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布前已經(jīng)啟動(dòng)了認(rèn)證轉(zhuǎn)換的相關(guān)工作，應(yīng)分析新版標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布稿與前期標(biāo)準(zhǔn)草案的差異，識(shí)別這些差異是否對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)換安排產(chǎn)生影響，并確定是否需要對(duì)前期實(shí)施的轉(zhuǎn)換工作進(jìn)行必要的調(diào)整或補(bǔ)充；

7）考慮符合相關(guān)法規(guī)要求的安排，如：考慮與認(rèn)證機(jī)構(gòu)相關(guān)的行政審批資格、與審核人員相關(guān)的注冊(cè)要求等合規(guī)性要求的安排。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)制定的轉(zhuǎn)換計(jì)劃中，應(yīng)考慮各項(xiàng)工作的相互關(guān)系和完成時(shí)限，保證認(rèn)證機(jī)構(gòu)在具備能力后開展依據(jù)新版標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證工作，并應(yīng)確保最遲在轉(zhuǎn)換截止期結(jié)束前完成舊版認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)換工作。

5.3 認(rèn)證機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)換計(jì)劃的實(shí)施

已認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按照轉(zhuǎn)換計(jì)劃（見5.2）實(shí)施各項(xiàng)活動(dòng)。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)轉(zhuǎn)換計(jì)劃開展的各項(xiàng)活動(dòng)（包括可能對(duì)轉(zhuǎn)換計(jì)劃調(diào)整后確定的活動(dòng)）應(yīng)足以確保認(rèn)證機(jī)構(gòu)具備能力并按照新版標(biāo)準(zhǔn)要求實(shí)施認(rèn)證。

6 認(rèn)可轉(zhuǎn)換實(shí)施過程

6.1 認(rèn)可轉(zhuǎn)換申請(qǐng)

獲認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)在按照上述5.2制定轉(zhuǎn)換計(jì)劃，并按照5.3進(jìn)行了必要轉(zhuǎn)換活動(dòng)的基礎(chǔ)上，可向CNAS申請(qǐng)認(rèn)可轉(zhuǎn)換。

獲認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)認(rèn)可轉(zhuǎn)換時(shí)，請(qǐng)?zhí)顚懜奖淼膬?nèi)容并與相應(yīng)的證明材料一并提供CNAS。認(rèn)證機(jī)構(gòu)填報(bào)的附表及提供相應(yīng)的證明材料時(shí)，需同時(shí)提供紙質(zhì)版和電子版。相應(yīng)的證明材料至少包括：

1）認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)本次認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)變更的轉(zhuǎn)換計(jì)劃（可以是一個(gè)或一組對(duì)轉(zhuǎn)換工作的策劃）；

2）通過對(duì)修訂前后的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的差異分析，確定認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)修訂對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)運(yùn)行過程和能力需求的影響分析；

3）對(duì)各類認(rèn)證職能人員的培訓(xùn)和評(píng)價(jià)計(jì)劃；

4）對(duì)現(xiàn)有客戶認(rèn)證轉(zhuǎn)換的工作安排、對(duì)新認(rèn)證客戶實(shí)施認(rèn)證的工作安排、在過渡期內(nèi)保持或新頒發(fā)舊版認(rèn)證證書的安排，以及過渡期內(nèi)相應(yīng)認(rèn)證文件中認(rèn)可標(biāo)識(shí)使用的安排；

5）向現(xiàn)有客戶或潛在客戶說明轉(zhuǎn)換期內(nèi)認(rèn)證機(jī)構(gòu)相關(guān)政策和安排的通知或溝通記錄；

6）針對(duì)本次認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)換，認(rèn)證機(jī)構(gòu)自身的文件修訂調(diào)整情況；

7）已完成培訓(xùn)評(píng)價(jià)活動(dòng)的證明材料，及經(jīng)評(píng)價(jià)認(rèn)證職能人員的能力證明材料；

8）根據(jù)具體評(píng)審需要，其他必要的補(bǔ)充材料。

6.2 認(rèn)可轉(zhuǎn)換評(píng)審方式
自2019年2月28日起，CNAS既接受認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出的專項(xiàng)認(rèn)可轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，也接受認(rèn)證機(jī)構(gòu)結(jié)合例行辦公室評(píng)審進(jìn)行認(rèn)可轉(zhuǎn)換的申請(qǐng)。

6.2.1 專項(xiàng)認(rèn)可轉(zhuǎn)換的方式

CNAS接受認(rèn)證機(jī)構(gòu)按照上述6.1提出的專項(xiàng)認(rèn)可轉(zhuǎn)換申請(qǐng)。在受理轉(zhuǎn)換申請(qǐng)后的一個(gè)月內(nèi)，CNAS將實(shí)施轉(zhuǎn)換評(píng)審并產(chǎn)生轉(zhuǎn)換評(píng)審結(jié)論。

6.2.2 結(jié)合例行辦公室評(píng)審進(jìn)行認(rèn)可轉(zhuǎn)換的方式

對(duì)申請(qǐng)結(jié)合例行評(píng)審實(shí)施的轉(zhuǎn)換評(píng)審，認(rèn)證機(jī)構(gòu)需按照上述6.1提出申請(qǐng)并與CNAS聯(lián)系確定相關(guān)事宜，以便安排評(píng)審組實(shí)施轉(zhuǎn)換評(píng)價(jià)。通常情況下，結(jié)合例行評(píng)審實(shí)施的轉(zhuǎn)換評(píng)審，其轉(zhuǎn)換評(píng)審結(jié)論將與例行評(píng)審結(jié)論同時(shí)產(chǎn)生。

注：認(rèn)證機(jī)構(gòu)在確定采取結(jié)合例行辦公室評(píng)審實(shí)施轉(zhuǎn)換時(shí)，應(yīng)適當(dāng)考慮完成例行評(píng)審各項(xiàng)活動(dòng)所需的總體時(shí)間，以確保在認(rèn)可轉(zhuǎn)換截止期前完成轉(zhuǎn)換。

6.3 轉(zhuǎn)換評(píng)審結(jié)論與輸出

在轉(zhuǎn)換評(píng)審過程中可能需要認(rèn)證機(jī)構(gòu)補(bǔ)充提交評(píng)審資料，認(rèn)可轉(zhuǎn)換評(píng)審將產(chǎn)生“轉(zhuǎn)換評(píng)審?fù)ㄟ^”或“轉(zhuǎn)換評(píng)審不予通過”的結(jié)論。

對(duì)轉(zhuǎn)換評(píng)審不予通過的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，可以在自身調(diào)整或補(bǔ)充完成相關(guān)轉(zhuǎn)換工作后重新申請(qǐng)轉(zhuǎn)換。

對(duì)轉(zhuǎn)換評(píng)審?fù)ㄟ^的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，CNAS將換發(fā)該領(lǐng)域認(rèn)可證書附件。對(duì)申請(qǐng)結(jié)合例行辦公室評(píng)審一并實(shí)施轉(zhuǎn)換的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，CNAS將在完成認(rèn)證機(jī)構(gòu)例行評(píng)審后進(jìn)行認(rèn)可證書附件的換發(fā)。

完成轉(zhuǎn)換評(píng)審并獲得更新后的認(rèn)可證書附件，證明認(rèn)證機(jī)構(gòu)針對(duì)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)換版進(jìn)行的策劃準(zhǔn)備和實(shí)施的轉(zhuǎn)換活動(dòng)能夠保證其具備依據(jù)新版認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)開展認(rèn)證活動(dòng)的能力。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在滿足相關(guān)法規(guī)或監(jiān)管要求（如：國(guó)家認(rèn)監(jiān)委2015年第30號(hào)公告等）的情況下開展依據(jù)新版認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證活動(dòng)。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可轉(zhuǎn)換通過后，可在依據(jù)新版認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)頒發(fā)的認(rèn)證文件中使用認(rèn)可標(biāo)識(shí)，對(duì)認(rèn)可標(biāo)識(shí)的使用應(yīng)滿足CNAS-R01等相關(guān)要求。

6.4 后續(xù)評(píng)審等相關(guān)安排

6.4.1 在完成認(rèn)可轉(zhuǎn)換后，CNAS將在隨后的辦公室評(píng)審中將關(guān)注：

1）轉(zhuǎn)換計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)度與完成情況；

2）認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)新增或變化的要求在認(rèn)證工作中的實(shí)施情況（包括必要時(shí)發(fā)生調(diào)整的工作流程和文件程序的應(yīng)用）；

3）是否確保安排經(jīng)過認(rèn)證機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)合格后的人員實(shí)施審核等認(rèn)證職能；

4）對(duì)依據(jù)舊版認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施認(rèn)證的相關(guān)安排和實(shí)施情況等。

6.4.2認(rèn)可轉(zhuǎn)換完成后的見證評(píng)審

認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過轉(zhuǎn)換評(píng)審后，CNAS的見證評(píng)審將僅接受認(rèn)證依據(jù)為ISO/IEC20000-1:2018的審核項(xiàng)目。

在認(rèn)可轉(zhuǎn)換完成后，CNAS在后續(xù)的見證評(píng)審中將關(guān)注：
1）依據(jù)新版認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)策劃和實(shí)施審核是否能夠與新版認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求一致；

2）被見證審核人員的能力是否有足夠的能力依據(jù)新版認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施審核。

6.4.3 轉(zhuǎn)換期內(nèi)對(duì)未完成轉(zhuǎn)換的認(rèn)證機(jī)構(gòu)的評(píng)審

在2020年3月31日前，對(duì)尚未申請(qǐng)或尚未完成認(rèn)可轉(zhuǎn)換的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，CNAS在評(píng)審中將關(guān)注認(rèn)證機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)換工作的準(zhǔn)備情況，并向認(rèn)證機(jī)構(gòu)說明不能按時(shí)完成轉(zhuǎn)換工作對(duì)認(rèn)可資格的影響。

6.5 認(rèn)證活動(dòng)不滿足新版認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求的處置

對(duì)已完成轉(zhuǎn)換并更換認(rèn)可證書附件的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，由于未實(shí)施轉(zhuǎn)換計(jì)劃等原因造成其人員能力或認(rèn)證過程不能滿足認(rèn)可要求時(shí)將構(gòu)成不符合，并可能影響到認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可資格。例如：在過渡期內(nèi)，已完成認(rèn)可轉(zhuǎn)換的認(rèn)證機(jī)構(gòu)安排未經(jīng)評(píng)價(jià)滿足能力要求的審核人員開展依據(jù)新版標(biāo)準(zhǔn)的審核活動(dòng)的，將認(rèn)為其審核策劃與實(shí)施存在嚴(yán)重偏差，CNAS可依據(jù)CNAS-RC02的相關(guān)要求暫停機(jī)構(gòu)在該領(lǐng)域的認(rèn)可資格。

6.6 轉(zhuǎn)換評(píng)審的工作量和認(rèn)可轉(zhuǎn)換費(fèi)用

對(duì)專項(xiàng)轉(zhuǎn)換評(píng)審及結(jié)合例行辦公室評(píng)審實(shí)施的轉(zhuǎn)換評(píng)審，按照1個(gè)評(píng)審人天計(jì)算工作量，評(píng)審費(fèi)按1個(gè)評(píng)審人天收取。

7 轉(zhuǎn)換期截止后安排

自2020年3月31日起，未完成本次轉(zhuǎn)換的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，CNAS將按照有關(guān)認(rèn)可規(guī)范要求對(duì)其相應(yīng)的認(rèn)可資格做出處置。

自2021年9月30日起，帶CNAS認(rèn)可標(biāo)識(shí)的、依據(jù)舊版認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證證書將失效。

8 轉(zhuǎn)換期內(nèi)的認(rèn)可擴(kuò)項(xiàng)申請(qǐng)和新認(rèn)可申請(qǐng)

8.1 自本文件發(fā)布之日起，CNAS不再受理依據(jù)舊版認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的初次認(rèn)可申請(qǐng)。在本文件發(fā)布之日前已經(jīng)受理的初次認(rèn)可申請(qǐng)，CNAS將按照正常程序完成相應(yīng)認(rèn)可活動(dòng)，并請(qǐng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)在轉(zhuǎn)換期內(nèi)完成認(rèn)可轉(zhuǎn)換。

8.2 對(duì)轉(zhuǎn)換期內(nèi)尚未完成認(rèn)可轉(zhuǎn)換的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，建議其擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍與轉(zhuǎn)換同時(shí)申請(qǐng)，轉(zhuǎn)換和擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍通過后換發(fā)依據(jù)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)并增加新認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍的認(rèn)可證書附件。

8.3 自2019年2月28日起，CNAS將接受依據(jù)ISO/IEC20000-1:2018的認(rèn)可申請(qǐng)。