1、廠房建設(shè)期間環(huán)保資料：
1）建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書(shū)（表）——有資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)提供的評(píng)估報(bào)告
2）環(huán)境影響報(bào)告批復(fù)——環(huán)保局批復(fù)
3）建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)“三同時(shí)”驗(yàn)收——環(huán)保局驗(yàn)收
4）消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告——消防部門(mén)驗(yàn)收
2、環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)與更新：
1）環(huán)境因素識(shí)別不齊全，主要存在以下幾種情況：
a. 未能充分按生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程的范圍來(lái)識(shí)別，比如：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍包括有銷(xiāo)售，但對(duì)銷(xiāo)售過(guò)程中的環(huán)境因素未識(shí)別；
b. 未能按生產(chǎn)工藝流程的順序進(jìn)行識(shí)別，識(shí)別環(huán)境因素沒(méi)有順序，最易導(dǎo)致缺漏；
c. 未考慮到過(guò)去發(fā)生過(guò)的、將來(lái)計(jì)劃的因素，如：公司擬擴(kuò)建新廠房，對(duì)于擴(kuò)建廠房過(guò)程中存在的環(huán)境因素未加以識(shí)別；
d. 未充分考慮到產(chǎn)品的生命周期來(lái)識(shí)別，如：產(chǎn)品設(shè)計(jì)過(guò)程中材料的選用，產(chǎn)品報(bào)廢后的回收處置。
2）環(huán)境因素評(píng)價(jià)不合理，對(duì)重要環(huán)境因素的確定存在偏差。
3）環(huán)境因素未及時(shí)更新，如：
a. 產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝發(fā)生了變化，但未對(duì)環(huán)境因素重新識(shí)別、更新；
b. 產(chǎn)品的材料發(fā)生了變化，未及時(shí)對(duì)環(huán)境因素重新識(shí)別、更新；
c. 國(guó)家、地方法律法規(guī)及其他要求發(fā)生了變化，未及時(shí)對(duì)環(huán)境因素重新識(shí)別、更新；
d. 廠房遷移到新址，未及時(shí)地環(huán)境因素重新識(shí)別、更新。
3、重要環(huán)境因素的控制策劃：
1）未能對(duì)所有的重要環(huán)境因素確定其控制方法/程序；
2）對(duì)重要環(huán)境因素的控制要求未能形成相應(yīng)規(guī)定，如程序文件、作業(yè)文件或其他方式。
4、法律法規(guī)及其他要求的識(shí)別、評(píng)審
1）法律法規(guī)及其他要求識(shí)別不充分，特別是地方法規(guī)、客戶的要求未識(shí)別到位；
2）對(duì)相關(guān)法律法規(guī)及其他要求未進(jìn)行適用性評(píng)審，未能識(shí)別到法律法規(guī)及其他要求中具體的適用條款；
3）未將法律法規(guī)及其他要求分發(fā)至相關(guān)部門(mén)、崗位人員；
4）未及時(shí)對(duì)法律法規(guī)及其他要求進(jìn)行更新，對(duì)已修訂、更新、作廢的法律法規(guī)及其他要求未能及時(shí)重新識(shí)別、收集、評(píng)審。
5、環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案：
1）未能充分考慮到重要環(huán)境因素來(lái)制定環(huán)境目標(biāo)；
2）對(duì)已確定的環(huán)境目標(biāo)未規(guī)定其具體的指標(biāo)，部分指標(biāo)無(wú)法測(cè)量；
3）對(duì)所有的目標(biāo)、指標(biāo)未能予以制定對(duì)應(yīng)的管理方案，管理方案的職責(zé)不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預(yù)算；
4）未能根據(jù)管理方案的實(shí)施情況及時(shí)進(jìn)行調(diào)整、修訂，如公司已遷址、執(zhí)行的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了變化等情況下未對(duì)管理方案進(jìn)行修訂。
6、組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限、資源：
1）對(duì)各崗位職責(zé)、權(quán)限中缺少環(huán)境管理方面的要求；
2）對(duì)關(guān)鍵崗位（如：化驗(yàn)員、機(jī)修、清潔工、倉(cāng)管員、作業(yè)員等）未規(guī)定其任職能力要求；
3）環(huán)保設(shè)施的投入不足，如生產(chǎn)污水每天產(chǎn)生120噸，但污水處理站每天的處理能力僅80噸。
7、能力、培訓(xùn)和意識(shí)（人力資源管理）：
1）關(guān)鍵崗位人員的配備不足，或能力未能滿足要求，如污水處理站的作業(yè)員只會(huì)用Ph值試紙進(jìn)行酸堿度的測(cè)試，對(duì)其他指標(biāo)的化驗(yàn)不具備能力；
2）全員環(huán)境意識(shí)培訓(xùn)不足，或有培訓(xùn)但缺乏培訓(xùn)后的考核、培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)；
3）崗位人員對(duì)自己所在的崗位存在的重要環(huán)境因素不清楚，對(duì)重要環(huán)境因素的控制方法不熟悉。
8、信息交流：
1）對(duì)重要環(huán)境因素需要的信息交流未予以規(guī)定；
2）未建立外部信息交流的渠道，如當(dāng)外部相關(guān)方（社區(qū)居民等）對(duì)公司有意見(jiàn)需要投訴時(shí)，沒(méi)有對(duì)外公開(kāi)的投訴電話、信箱或其他方式；
3）對(duì)外部相關(guān)方的投訴、抱怨未形成記錄，未能及時(shí)進(jìn)行處理，處理后未及時(shí)對(duì)相關(guān)方進(jìn)行回復(fù)；
4）缺乏內(nèi)部相關(guān)方的信息交流，如內(nèi)部宣傳、講座、會(huì)議等。
9、文件控制：
1）文件未有分發(fā)至具體的崗位，特別是關(guān)鍵崗位處；
2）文件的適宜性未及時(shí)進(jìn)行評(píng)審、更新，如法律法規(guī)發(fā)生了變化，但未及時(shí)對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行適宜性評(píng)審，未及時(shí)進(jìn)行必要的更新；
3）文件的形式不適宜，如MSDS資料為英文版，但現(xiàn)場(chǎng)操作人員對(duì)英文的識(shí)別能力不足。
10、運(yùn)行控制：
1）運(yùn)行控制程序中未明確規(guī)定規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執(zhí)行的是國(guó)家或地方的何標(biāo)準(zhǔn)，何時(shí)段，何級(jí)別標(biāo)準(zhǔn)；
