一、ISO27001標(biāo)準(zhǔn)簡介

    該標(biāo)準(zhǔn)分為三個部分，分別為引言、正文和附錄。

    引言介紹了建立信息安全管理體系(簡稱ISMS)的意義和原則；描述了體系建設(shè)過程中使用的過程方法和PDCA模型}說明了ISMS與其他管理體系的兼容性。

    正文的前三章介紹了標(biāo)準(zhǔn)的基本情況和涉及的術(shù)語和定義，從第四章開始，正式提出了ISMS的要求。標(biāo)準(zhǔn)也指出：“組織聲稱符合本標(biāo)準(zhǔn)時，對于第4章、第5章、第6章、第7章和第8章的要求不能刪減?！?/span>

    標(biāo)準(zhǔn)有3個附錄，其中附錄A是規(guī)范性附錄，根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求，依據(jù)附錄A的控制目標(biāo)和控制措施的選擇和實(shí)施是標(biāo)準(zhǔn)正文的一部分。

    ISO27001的審核依據(jù)主要集中在標(biāo)準(zhǔn)的第4到第8章和附錄A。

二、ISMS審核內(nèi)容

    標(biāo)準(zhǔn)的正文采用了PDCA模型，并將該模型應(yīng)用于ISMS的所《認(rèn)證技術(shù)》9011·05有過程中。

    ISMS的提出是源于最佳實(shí)踐，在附錄A中給出的39個控制目標(biāo)和133條控制措施，涉及信息安全的11個方面。得到了世界上絕大多數(shù)國家的認(rèn)同。控制措施的選擇和實(shí)施是ISMS建設(shè)很重要的一部分。標(biāo)準(zhǔn)利用PDCA模型，通過風(fēng)險管理等方法將附錄A中的133條控制措施串聯(lián)起來，形成一個有機(jī)的整體。

    在實(shí)際審核過程中，通常會采用系統(tǒng)的方式對組織建立的ISMS進(jìn)行審查，不同的審核人員采用的審核方法都可能存在著一定差別，在這里僅介紹一下“方法論”的審核方式。

三、“方法論”審核的方式

    哲學(xué)上的方法論是指人們認(rèn)識世界、改造世界的一般方法，是指人們用什么樣的方式、方法來觀察事物和處理問題。簡單地說就是發(fā)現(xiàn)問題，分解問題，解決問題，檢查問題，改進(jìn)問題。

    所謂方法論”審核方式是指對整個ISMS的實(shí)施情況按照方法論的步驟進(jìn)行審核。其實(shí)ISO27001正是提出了一個信息安全管理的方法論：發(fā)現(xiàn)問題(建立信息安全方針、目標(biāo)和范圍)，分解問題(風(fēng)險評估)，解決問題(風(fēng)險處理、控制措施選擇實(shí)施)，檢查問題(監(jiān)視、測量和評審)，改進(jìn)問題(保持和改進(jìn))。將這些過程串起來，再加上證據(jù)維護(hù)(文件管理)和資源保障(管理職責(zé))即構(gòu)成完整的ISMS體系建立和管理過程。

    在上述審核過程中，每個環(huán)節(jié)各有側(cè)重點(diǎn)。

1．發(fā)現(xiàn)問題

    任何組織的信息安全方針、目標(biāo)和范圍的建立都是以組織的業(yè)務(wù)目標(biāo)和業(yè)務(wù)風(fēng)險為基礎(chǔ)的，業(yè)務(wù)是組織賴以生存的核心活動，因此任何管理體系的建設(shè)都是以業(yè)務(wù)為導(dǎo)向的。

2．分解問題

    將復(fù)雜的問題分解為小問題是解決問題的有效方式，采用風(fēng)險評估是一個很有效的方法。大多數(shù)風(fēng)險評估方法大同小異，標(biāo)準(zhǔn)也對風(fēng)險評估的步驟和關(guān)鍵點(diǎn)給出了要求，關(guān)鍵是以下幾個方面：資產(chǎn)的統(tǒng)計是否充分，分類是否合理；威脅和脆弱點(diǎn)的識別是否遵照慣例，補(bǔ)充的威脅和脆弱點(diǎn)是否體現(xiàn)了組織的業(yè)務(wù)特點(diǎn)；風(fēng)險評估的結(jié)果是否符合常識和業(yè)務(wù)風(fēng)險特點(diǎn)。

3．解決問題

    通過風(fēng)險評估，問題分解為多個簡單的問題。這些問題是否需要解決，如何解決取決于組織的業(yè)務(wù)特點(diǎn)和法律法規(guī)的要求。本階段審核的重點(diǎn)包含以下幾個方面。

    (1)風(fēng)險接受是否合理；

    (2)適用性聲明中對附錄A的刪減是否合理；

    (3)選擇的控制目標(biāo)是否有適宜、充分和有效的控制措施；

    (4)人力和物力保障是否到位。

    對第三條內(nèi)容的審核過程非常重要，將涉及到組織范圍內(nèi)選擇實(shí)施的一百多條控制措施。在這些控制措施中，雖然不同的組織側(cè)重點(diǎn)也有所不同，但附錄A中包含的11個安全域?qū)M織都很重要，對任何內(nèi)容的刪減都必須有充足的理由。

    在標(biāo)準(zhǔn)的正文中至少有五個地方提到了ISMS的建設(shè)是基于業(yè)務(wù)風(fēng)險，因此，在ISMS的審核過程中，要充分了解和理解組織的業(yè)務(wù)，包括對控制措施的審核也要充分考慮組織的業(yè)務(wù)特點(diǎn)。

    控制措施分為兩類：預(yù)防類控制措施和糾正類控制措施。附錄A的133條控制措施中大多數(shù)為預(yù)防類控制措施，例如：人力資源安全、物理和環(huán)境安全通信和操作安全等。這些控制措施的充分性、適宜性和有效性是保障組織內(nèi)部信息安全的基礎(chǔ)，是審核的關(guān)注點(diǎn)。還有一些是糾正類的控制措施，例如：信息安全事件管理和業(yè)務(wù)連續(xù)性管理。

    其中信息安全事件管理是組織內(nèi)信息安全的重點(diǎn)，對于使用中的信息沒有絕對的安全，對安全事件的有效處理，可以將事件的影響降到最低。